Los Programas de Cumplimiento Normativo (Compliance Programs): Un Estudio Comparado de las Legislaciones Española y Peruana
Fecha:
15/09/2021Palabra clave:
responsabilidad penal; programas de cumplimiento normativo; derecho comparado; código penal español; ley N° 30424; sistema de compliance; criminal liability; regulatory compliance programs; comparative law; spanish criminal code; law N ° 30424; compliance system; Máster Universitario en Asesoría Jurídica de Empresa
Tipo de Ítem:
masterThesis
Resumen:
El Compliance es un elemento común en las legislaciones de España y Perú, ligado a la
responsabilidad penal de las personas jurídicas. En esta visión dogmática del derecho
comparado abstraemos los elementos mínimos del instituto, para contrastarlos con las
normas dictadas sobre la materia, creando también una línea de tiempo en la que
encontramos muchos escenarios de coincidencia, derivados del consenso internacional frente
a la delincuencia organizada en Iberoamérica y Europa de fines de los años 80, además del
advenimiento del Corporate Governance propio del comon law; lo que ha significado el declive
del societas non delinquere potest en nuestros países. En España desde el año 2010, con un
esquema muy revolucionario pero insuficiente, superó las expectativas con la LO 1/2015,
configurando el marco legal actual. El Perú ingresa a este esquema en el año 2016 con la
dación de la Ley N° 30424, modificada casi de inmediato al año siguiente y con mejoras de
implementación hasta el 2021. Dada la novedad de la figura y la abundante literatura que
emerge de ella, avizoramos un proceso dinámico, que en el caso peruano está aún en
construcción a pesar de la similitud de ambas estructuras jurídicas.
Descripción:
Compliance is a common element in the laws of Spain and Peru, linked to the criminal liability
of legal persons. In this dogmatic vision of comparative law, we abstract the minimum
elements of the institute, to contrast them with the norms dictated on the matter, also
creating a timeline in which we find many coincidence scenarios, derived from the
international consensus against organized crime in Ibero-America and Europe in the late
1980s, in addition to the advent of Corporate Governance typical of common law; what the
decline of societas non delinquere potest has meant in our countries. In Spain since 2010, with
a very revolutionary but insufficient scheme, it exceeded expectations with LO 1/2015,
configuring the current legal framework. Peru entered this scheme in 2016 with the adoption
of Law No. 30424, modified almost immediately the following year and with implementation
improvements until 2021. Given the novelty of the figure and the abundant literature that
emerges from it, we envision a dynamic process, which in the Peruvian case is still under
construction despite the similarity of both legal structures.
Ficheros en el ítem
